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证券投资基金托管人应具备法人条件?风险投资的要素

发布时间:2020年10月24日 石家庄执行律师  Tags: 证券投资基金托管人应具备法人条件,风险投资的要素

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证券投资基金托管人应具备法人条件?

  摘要:想要成为证券投资基金托管人,申请取得基金托管资格,应当具备哪些条件呢下面请看下文,为大家详细介绍,希望能帮到大家。


  申请取得基金托管资格,应当具备哪些条件


  答:基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。


  申请取得基金托管资格,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准:


  净资产和资本充足率符合有关规定;


  设有专门的基金托管部门;


  取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;


  有安全保管基金财产的条件;


  有安全高效的清算、交割系统;


  有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;


  有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;


  法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。


  《中华人民共和国证券投资基金法》第十五条、第十八条的规定,适用于基金托管人的专门基金托管部门的从业人员。


  《中华人民共和国证券投资基金法》第十六条、第十七条的规定,适用于基金托管人的专门基金托管部门的经理和其他高级管理人员。


  基金托管人应当履行哪些职责


  答:基金托管人与基金管理人不得为同一人,不得相互出资或者持有股份。


  基金托管人应当履行下列职责:


  安全保管基金财产;


  按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;


  对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;


  保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


  按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;


  办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;


  对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;


  复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;


  按照规定召集基金份额持有人大会;


  按照规定监督基金管理人的投资运作;


  国务院证券监督管理机构规定的其他职责。


  基金管理人的投资指令违反法律等其他有关规定的如何处理


  答:基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。


  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。


  《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条的规定,适用于基金托管人。


  有哪些情形基金托管人依据职权责令整顿或者取消基金托管资格


  答:国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构对:


  有重大违法违规行为;


  不再具备《中华人民共和国证券投资基金法》第二十六条规定的条件;


  法律、行政法规规定的其他情形。


  有哪些情形基金托管人职责终止


  答:有下列情形之一的,基金托管人职责终止:


  被依法取消基金托管资格;


  被基金份额持有人大会解任;


  依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;


  基金合同约定的其他情形。


  基金托管人职责终止的应当如何处理


  答:基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。


  基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。


  基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理机构备案。





风险投资的要素

  核心内容:风险投资有哪些要素风险投资的具有四大要素,包括风险资本、风险投资人、风险企业、资本市场等要素。编辑为您详细介绍关于风险投资的四大要素。


  风险投资即VC,是由职业金融家投入到新兴的、迅速发展的、具有巨大竞争潜力的企业中一种权益资本。


  风险投资的四大要素:


  1、风险资本


  风险资本是指由专业投资人提供的投向快速成长并且具有很大升值潜力的新兴公司的一种资本。在通常情况下,由于被投资企业的财务状况不能满足投资人于短期内抽回资金的需要,因此无法从传统的融资渠道如银行贷款获得所需资金,这时风险资本便通过购买股权、提供贷款或既购买股权又提供贷款的方式进入这些企业。


  2、风险投资人


  风险投资人是风险资本的运作者,它是风险投资流程的中心环节,其工作职能是:辨认、发现机会;筛选投资项目;决定投资;促进风险企业迅速成长、退出。资金经由风险投资公司的筛选,流向风险企业,取得收益后,再经风险投资公司回流至投资者。


  3、风险企业


  如果说风险投资家的职能是价值发现的话,风险企业的职能是价值创造。风险企业家是一个新技术、新发明、新思路的发明者或拥有者。他们在其发明、创新进行到一定程度时,由于缺乏后续资金而寻求风险投资家的帮助。除了缺乏资金外,他们往往缺乏管理的经验和技能。这也是需要风险投资家提供帮助的。